南非监管机构希望 Mirror Trading International 支付数百万美元作为违反金融部门法的罚款

据悉，南非监管机构金融部门行为监管局(FSCA)已通知MirrorTradingInternational(MTI)背后的关键人物，它打算对现已解散的加密投资公司处以700万美元的罚款。

根据7月6日的一封信，该信也已发送给首席执行官和管理团队的其他成员，监管机构表示，其对公司罚款的提议源于MTI参与了它所说的“违反金融部门法律”的活动。

这封机密信函的出现以及泄露给南非媒体是在法院对MTI发出最终清算令几天后出现的。此外，正如Bitcoin.com新闻先前报道的那样，这封信是在法院听取清算人提交的意见书之前几个月发出的，他们计划争论支持MTI宣布庞氏骗局。

同时，FSCA的信函还解释了MTI的高管——首席执行官JohannSteynberg，尤其是CheriMarks——如何在庞氏骗局最终于2020年12月解散之前利用虚假陈述使庞氏骗局永久化。它揭示了南非金融部门法律的各种规定据称，从2019年4月开始，MTI违反了这些规定。

例如，这封信表明MTI的第一次违规发生在“交易是通过一家名为FXChoice的平台经纪人在基于外汇对的衍生工具中进行的”时。关于此次交易，FSCA声称MTI“不拥有2002年第37号金融咨询和中介服务法案（FAIS法案）第8节所设想的金融服务提供商许可证。”监管机构还补充说：

由于这是在没有执照的情况下进行的，MTI也违反了2017年第9号金融部门监管法（FSR法）第111条。

同样，监管机构声称，在2019年8月至2020年10月期间，在Steynberg声称该公司“雇佣了一个机器人以及一名首席交易员和交易团队来做出所有交易决策之后，MTI违反了FSR法案的同一部分”。。”

与此同时，在FSCA所称的第三个时期——2020年10月至2020年12月——MTI声称它已“改变其交易活动，以交易基于比特币的衍生工具”。根据MTI的说法，这意味着“它不再需要FSP许可证”。然而，FSCA坚称情况并非如此，因为Steynberg自己提交给监管机构的文件表明情况并非如此。FSCA说：这是不正确的，因为从Steynberg收到的提交显示，据称加密资产以衍生产品的形式进行交易，这意味着MTI仍需要获得管理局的许可。这也意味着MTI及其高级管理层仍在违反FAIS法案第7(1)条。

同时，该信函显示，MTI管理团队的成员将有机会就调查报告和拟议的行政处罚提交意见。但是，如果在2021年8月6日营业结束前没有收到此类提交，FSCA“可能会继续实施拟议的执法和监管行动”。