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CFTC 就保证金加密交易对 Kraken 提出指控，并处以 125 万美元的罚款
发布时间：2021/10/01 区块链新闻 浏览：327
据悉，美国商品期货交易委员会(CFTC)指控加密货币交易所Kraken的运营商PaywardVentures“非法提供包括比特币在内的数字资产的保证金零售商品交易，并且未能注册。”
CFTC指控Kraken，处以125万美元的罚款
美国商品期货交易委员会(CFTC)周二宣布，已对加密货币交易所Kraken处以125万美元的罚款。
衍生品监管机构向PaywardVenturesInc.dbaKraken发出了一项命令，并就其指控“非法提供包括比特币在内的数字资产的保证金零售商品交易，并且未能注册为期货佣金商(FCM)”。根据美国商品期货交易委员会的说法：该命令要求Kraken支付125万美元的民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》（CEA）的行为。
衍生品监管机构指出：“大约从2020年6月到2021年7月，Kraken向不符合条件的合同参与者的美国客户提供了数字资产的保证金零售商品交易。”
监管机构详细说明“这些交易是非法的，因为它们被要求在指定的合同市场上进行而没有”，并强调“Kraken作为未注册的FCM非法经营。”
CFTC代理执法总监文森特·麦格(VincentMcGonagle)评论道：这一行动是CFTC为保护美国客户所做的更广泛努力的一部分。向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律和法规在适当注册和受监管的交易所进行。
Kraken并不是第一个被CFTC批准的加密货币交易所。8月，委员会和金融犯罪执法网络(FinCEN)指控Bitmex运营未注册的衍生品交易平台。交易所同意支付1亿美元来解决这些费用。
CFTC专员DawnStump周二就针对Kraken的执法行动发表了一份声明。在同意她所在机构的调查结果的同时，她说：目前，将委员会的FCM规则应用于进行零售商品交易的交易所是一个未知领域。
“我认为，如果委员会要让一家交易所在零售商品交易方面作为未注册的FCM运营，委员会有责任以透明的方式解释对此类实体的相关法律要求注册为FCM，以及委员会将如何应用它们使该实体能够与美国客户开展业务，”她总结道。
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